芜湖市银行业协会“四步走”深入推进“内控合规管理建设年”活动

       为深入贯彻落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署，巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，按照《芜湖银保监分局办公室关于印发银行业保险业“内控合规管理建设年”工作方案的通知》（芜银保监办[2021]52号），芜湖市银行业协会（以下简称“协会”）搭建行业合规文化平台，倡导银行机构筑牢内控合规“防火墙”，多角度宣扬内控合规重要性，“四步走”深入推进“内控合规管理建设年活动”。

       一、组织推动，迈出积极响应“第一步”

       作为行业自律组织，协会紧扣“自律、维权、协调、服务”职能，第一时间响应“内控合规管理建设年”活动，组织秘书处全体员工深入学习工作方案的内容并部署分工。协会成立了以专职副会长刘世龙为组长、清廉金融文化和维权工作委员会主任委员为副组长、秘书处各部门负责人等为成员的活动领导小组。领导小组按照“实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的建设目标”的活动目的，利用协会的行业平台功能，从工作的开展方向、行业内控合规氛围营造、行业性活动策划和长效机制建立等方面制定了细化活动方案，深入贯彻开展芜湖市银行业“内控合规管理建设年”活动，以提升芜湖市银行业内控合规管理意识和水平。

       二、学用结合，贯彻合规理念走出“第二步”

       正当十四五开局之年，“内控合规管理建设年”活动要立足新发展阶段、贯彻新发展理念。按照方案要求，协会将内控合规新方式新理念以培训和测试的形式根植会员单位重点岗位人员。开展系列主题培训，营造合规内控行业氛围。一是发出行业倡议 ，协会于6月通过网站和公众号向全体会员单位发出《关于积极开展芜湖市银行业“内控合规管理建设年”活动的倡议》，从加强思想认识、健全合规体系、严肃内部问责、坚持追根溯源、恪守职业操守、强化责任担当、开展教育宣导等方面提出倡议。二是举办“2021年内控合规管理建设年要点解读”线上专题培训班，组织全市近1800名银行从业人员参加，包含各中高基层管理人员和各关键岗位人员。培训内容涵盖了监管政策分析解读、监管机构对银行内部控制的要求、当前经营环境内部环境司法环境的改变及影响、合规管理的知识和技能、银行职务犯罪的内涵、识别违法违规行为，强化合规操作意识。通过此次培训，将最近最全的内控合规知识要点贯穿其中，引导银行管理人员、员工牢固树立“内控优先、合规为本”的理念，提高银行机构有效把控合规风险、法律风险和案件风险的能力。三是邀请网信办、保密局线下授课，举办了“网络安全、舆情防控及保密管理工作”培训班。该培训从网络安全、保密意识、舆情防控角度，结合典型案例对当前保密工作如何开展开展、网络安全形势、管理和防护措施及网络舆论发生规律、舆情处置原则和应对技巧等方面作了经验分享，引导银行业金融机构从网络安全性与舆情处置方面切实增强内控管理。检测“内控合规”成效。协会专项开展了“芜湖市银行业管理人员线上合规测试”，旨在强化重要岗位关键人员约束，提升我市银行业管理人员的内控合规及廉洁奉公意识。本全市30家银行业金融机构高级管理人员、关键岗位中层管理人员（指内控合规相关部门负责人及各支行行长）490人参加。试题包含了最新监管政策、高管任职要求、内控合规管理的知识和技能、清廉金融文化等方面。本次测试平均成绩为91.13分，通过率100%。通过“管理人员线上合规测试”，从意识形态领域提升了我市银行业管理人员的对内控合规管理意识，将“高级管理人员要带头合规、率先垂范，促进内控合规要求内化于心、外化于行，持续提升内控合规管理水平的方案内容贯彻至实处。

       三、突出清廉金融文化品牌建设跨出“第三步”

       文化赋予机构发展的灵魂，加强清廉金融文化建设，树立广大从业人员正确的世界观、人生观、价值观，自觉扎起权力的篱笆，才能在合规的前提下发挥银行金融系统作用。协会紧抓“清廉金融文化”在维护金融安全稳健运行，涵养金融良好政治生态的重要保障作用。一是建立日常宣传专栏。协会开辟了“廉泉叮咚”专栏征稿，在网站和微信公众号每周推送银行机构内部投稿，将主题活动、典型做法、工作经验、工作成效、从业人员心得体会等进行宣传，以“清廉”视角倡导内控合规理念。二是创新将“志愿服务队”与“清廉金融文化宣教”相结合，成立了芜湖市银行业志愿者服务总队清廉金融文化宣教队，通过发挥文化“软实力”作用，多元化吸收金融机构青年志愿者力量开展了形式各样的宣教活动，如中国银行芜湖分行宣教队自导自演拍摄了微电影“一念”；农业银行宣教队打造清廉文化长廊、打造家行共建活动；徽商银行打造“廉洁文化精品工程”等等。三是开展“廉洁宣导季”主题宣教活动。协会集各会员单位“廉”文化宣传成果，将打造季度宣教品牌——“廉洁宣导季”，强调“清廉金融文化”常态化紧抓的重要性，达到“总结、展示、提升、宣教”的目的。

       四、深化机制建设进入常态化的“第四步”

       内控合规管理建设必须常抓不懈、久久为功。今年来，通过“内控合规管理建设年活动”的开展，内控合规意识已经深入人心。下一步，芜湖市银行业协会将始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，立足新发展阶段、贯彻新发展理念，积极探索根植“内控合规理念”的新方式、新途径，持续开展多样化的合规教育宣导。通过举办《从业人员职业操守和行为准则》专题培训，深化内控合规文化建设，加强案件警示教育，通过编印《芜湖市银行业内控合规知识手册》、开展志愿者清廉金融文化宣导活动等形式建立常态化宣教机制，紧绷合规之弦，提升规矩意识和风险意识，夯实银行业金融机构稳健合规经营的根基，从而促进芜湖市银行业高质量健康发展。

（协会秘书处 供稿）